安監(jiān)總廳安健函〔2016〕23號
各省、自治區(qū)、直轄市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局：
根據(jù)全國職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)管工作視頻會議精神和有關(guān)安排，國家安全監(jiān)管總局于2015年11至12月在全國組織開展了職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)機構(gòu)（以下簡稱技術(shù)服務(wù)機構(gòu)）監(jiān)督檢查工作。現(xiàn)將有關(guān)情況通報如下：
一、基本情況
全國共組織32個檢查組（其中國家安全監(jiān)管總局抽查組4個、省際交叉檢查組26個、省級安全監(jiān)管部門自查組2個），對95家技術(shù)服務(wù)機構(gòu)（其中甲級30家、乙級62家、丙級3家）進行了監(jiān)督檢查，對省級安全監(jiān)管部門技術(shù)服務(wù)機構(gòu)監(jiān)管工作進行了調(diào)研督導(dǎo)。
總體來看，大部分技術(shù)服務(wù)機構(gòu)能夠加強實驗室等基本條件建設(shè)和資質(zhì)管理，改進有關(guān)制度措施和質(zhì)量控制手段，增強依法執(zhí)業(yè)意識，為防治職業(yè)病危害發(fā)揮了重要的技術(shù)支撐和保障作用；但在基本條件建設(shè)、技術(shù)服務(wù)規(guī)范性、人員管理、檔案管理等方面還存在一些問題和薄弱環(huán)節(jié)，檢查中共發(fā)現(xiàn)各類問題515個。各省級安全監(jiān)管部門繼續(xù)加大對技術(shù)服務(wù)機構(gòu)的監(jiān)管力度，2015年共對708家技術(shù)服務(wù)機構(gòu)開展了監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)各類問題2729個，同比分別增加48%和100%。
二、存在的主要問題
（一）簡化技術(shù)服務(wù)程序、內(nèi)容以及基本條件不達標的問題突出。突出表現(xiàn)在一些技術(shù)服務(wù)機構(gòu)簡化現(xiàn)場調(diào)查程序，在現(xiàn)場采樣當天開展現(xiàn)場調(diào)查，甚至不開展現(xiàn)場調(diào)查?，F(xiàn)場調(diào)查流于形式，沒有調(diào)查清楚工程工藝、原輔材料、職業(yè)病危害因素種類及其接觸人數(shù)、方式、時間等重要信息?，F(xiàn)場采樣時隨意選擇采樣時段，采樣布點、采樣頻次及樣品數(shù)量嚴重不足，檢測數(shù)據(jù)無法反映真實情況。不按要求記錄原始信息，不記、少記、亂涂、亂改等問題突出，有關(guān)原始信息不能環(huán)環(huán)相扣、甚至互相矛盾。此外，還有少數(shù)技術(shù)服務(wù)機構(gòu)存在實驗室、儀器設(shè)備、專業(yè)技術(shù)人員、檢測能力等方面不滿足資質(zhì)認可條件的問題。
（二）技術(shù)服務(wù)過程管理比較差。一些技術(shù)服務(wù)機構(gòu)沒有健全和落實技術(shù)服務(wù)責任制，主要負責人、技術(shù)負責人、質(zhì)量負責人以及項目組成員職責不清，相關(guān)人員不履行職責即簽字，服務(wù)質(zhì)量無人負責。儀器設(shè)備使用和管理混亂，未按要求進行計量檢定、維護、保養(yǎng)。樣品管理混亂，樣品編號缺乏唯一性，樣品接收、流轉(zhuǎn)沒有做到閉環(huán)管理。不按要求公開評價報告信息，特別是檢測結(jié)果、結(jié)論及建議、專家評審意見等內(nèi)容不具體。技術(shù)服務(wù)檔案管理不規(guī)范，資料缺失，不能保證技術(shù)服務(wù)過程可再現(xiàn)、可溯源。
（三）專業(yè)技術(shù)人員培訓(xùn)和從業(yè)秩序較亂。一些技術(shù)服務(wù)機構(gòu)專業(yè)技術(shù)人員沒有按規(guī)定進行定期培訓(xùn)和繼續(xù)教育，基礎(chǔ)知識薄弱，采樣、分析等實際操作能力差，業(yè)務(wù)素質(zhì)不能滿足技術(shù)服務(wù)的需要。違規(guī)安排未經(jīng)培訓(xùn)合格人員從事技術(shù)服務(wù)，而由培訓(xùn)合格人員在相關(guān)原始記錄上簽字，“干活的不簽字、簽字的不干活”情況突出。個別技術(shù)服務(wù)機構(gòu)甚至借用外單位人員申請資質(zhì)，從事技術(shù)服務(wù)。
（四）對技術(shù)服務(wù)機構(gòu)還存在監(jiān)管不力等問題。有的地區(qū)技術(shù)服務(wù)機構(gòu)監(jiān)管職責分散，資質(zhì)管理與事中事后監(jiān)管脫節(jié)，沒有形成監(jiān)管合力。有的地區(qū)資質(zhì)認可把關(guān)不嚴，日常監(jiān)管不到位，沒有有效履行監(jiān)管職責。有的地區(qū)對發(fā)現(xiàn)且依法應(yīng)當給予行政處罰的違法違規(guī)行為不處罰或者處罰不到位。如：針對2014年技術(shù)服務(wù)機構(gòu)專項執(zhí)法檢查發(fā)現(xiàn)的問題，國家安全監(jiān)管總局專門要求8個省級安全監(jiān)管部門對有關(guān)甲級技術(shù)服務(wù)機構(gòu)依法做出行政處罰，有4個省級安全監(jiān)管部門僅處以責令整改。個別地區(qū)出臺的有關(guān)文件，違反《職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)機構(gòu)監(jiān)督管理暫行辦法》（國家安全監(jiān)管總局令第50號）等規(guī)定，降低了資質(zhì)認可條件及標準。
三、下一步工作要求
針對發(fā)現(xiàn)的問題，各地區(qū)要堅持問題導(dǎo)向和目標導(dǎo)向相結(jié)合的原則，按照“先規(guī)范、后發(fā)展、嚴準入、重監(jiān)管”的要求，切實抓好技術(shù)服務(wù)機構(gòu)監(jiān)管工作。
（一）嚴格執(zhí)法，嚴肅處理違法違規(guī)問題。
根據(jù)《行政處罰法》等法律法規(guī)的規(guī)定，本次監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)問題，全部交由技術(shù)服務(wù)機構(gòu)注冊地所在的省級安全監(jiān)管部門作出處理。其中，存在簡化技術(shù)服務(wù)程序和內(nèi)容、使用外單位人員申請資質(zhì)、專職技術(shù)人員在兩個及以上技術(shù)服務(wù)機構(gòu)從業(yè)等違法違規(guī)問題的，要按照《職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)機構(gòu)監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定作出行政處罰；不符合資質(zhì)條件的，要限期整改，整改不到位的，應(yīng)依法撤銷其資質(zhì)。請各省級安全監(jiān)管部門根據(jù)檢查組移交的相關(guān)材料和本通報要求，依法履行行政處罰程序，盡快作出相關(guān)處理決定，并于2016年3月底前將處理情況及結(jié)果報送國家安全監(jiān)管總局職業(yè)健康司。同時，要向社會公開監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的問題（國家安全監(jiān)管總局抽查發(fā)現(xiàn)的問題見附件）和處理結(jié)果，起到警示和震懾作用。
（二）落實主體責任，提高技術(shù)服務(wù)能力。
各技術(shù)服務(wù)機構(gòu)要強化法治意識、責任意識和服務(wù)意識，落實主體責任，提升技術(shù)服務(wù)能力。一是強化自查自改，要對照《職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)機構(gòu)監(jiān)督管理暫行辦法》、《職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)機構(gòu)工作規(guī)范》（安監(jiān)總廳安健〔2014〕39號）、《關(guān)于印發(fā)職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)檔案管理規(guī)范和職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)機構(gòu)實驗室布局與管理規(guī)范的通知》（安監(jiān)總廳安健〔2015〕93號）的要求，深入開展自查自改，并于2016年3月底前完成整改。二是建立和落實責任體系，明確法人代表、技術(shù)負責人、質(zhì)量負責人、評價人員、檢驗人員等各類人員的責任范圍、考核標準，健全內(nèi)部責任追溯機制，確保責任落實到具體人員。三是完善項目組人員專業(yè)、數(shù)量構(gòu)成制度，每個技術(shù)服務(wù)項目組（包括職業(yè)衛(wèi)生檢測、職業(yè)衛(wèi)生評價）均應(yīng)當配置行業(yè)工程技術(shù)人員、衛(wèi)生工程人員、公共衛(wèi)生人員，且人員數(shù)量應(yīng)滿足技術(shù)服務(wù)需要。四是加強專業(yè)技術(shù)人員業(yè)務(wù)能力建設(shè)，堅持基礎(chǔ)知識和實際操作的培訓(xùn)教育并舉并重，加強繼續(xù)教育，提高專業(yè)技術(shù)人員的業(yè)務(wù)技能。
（三）聚焦突出問題，強化專項治理。
在技術(shù)服務(wù)機構(gòu)自查自改的基礎(chǔ)上，各級安全監(jiān)管部門要采取以下措施，著力治理簡化現(xiàn)場調(diào)查、現(xiàn)場采樣等程序和內(nèi)容的問題。一是從嚴資質(zhì)認可（延續(xù)、擴項）的技術(shù)評審，發(fā)現(xiàn)仍存在類似問題的，相應(yīng)技術(shù)評審項目一律判定為不符合，不予通過資質(zhì)認可。二是在建設(shè)項目職業(yè)衛(wèi)生“三同時”竣工驗收時，嚴格審查控制效果評價報告中現(xiàn)場調(diào)查、現(xiàn)場采樣的原始記錄等資料，發(fā)現(xiàn)存在簡化技術(shù)服務(wù)程序、內(nèi)容或弄虛作假行為的，應(yīng)按照職責權(quán)限對技術(shù)服務(wù)機構(gòu)做出行政處罰。三是在用人單位職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督檢查中，應(yīng)抽查其定期檢測報告、現(xiàn)狀評價報告與現(xiàn)場有關(guān)情況的一致性，發(fā)現(xiàn)存在違法違規(guī)問題的，由有管理權(quán)限的安全監(jiān)管部門依法對技術(shù)服務(wù)機構(gòu)給予行政處罰。
（四）加強能力建設(shè)，提升監(jiān)管效率。
要按照依法行政的要求，進一步清理、完善技術(shù)服務(wù)機構(gòu)資質(zhì)認可及監(jiān)督管理的制度措施，特別是個別地區(qū)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定與法律法規(guī)要求相抵觸的應(yīng)立即廢止。要將技術(shù)服務(wù)機構(gòu)監(jiān)督檢查納入年度執(zhí)法計劃，完善經(jīng)費、技術(shù)支撐、業(yè)務(wù)培訓(xùn)等各項保障措施，加強事前事中事后全過程監(jiān)管，增強執(zhí)法檢查實效性。要創(chuàng)新監(jiān)管方式，強化行業(yè)自律和信息化監(jiān)管手段，建立以信息采集與公開披露、信用等級評定、失信懲戒等為主要內(nèi)容的誠信體系，讓違法失信者寸步難行。要健全和落實技術(shù)服務(wù)機構(gòu)監(jiān)管責任，完善內(nèi)部監(jiān)督和問責機制，在陽光下運行權(quán)力，預(yù)防和杜絕“不作為、亂作為”等違法亂紀行為的發(fā)生。
請各省級安全監(jiān)管部門將本通報轉(zhuǎn)發(fā)至轄區(qū)內(nèi)所有技術(shù)服務(wù)機構(gòu)。
安全監(jiān)管總局辦公廳
2016年1月29日
